因内部控制问题被责令改正 华龙期货近年来多次被罚

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“关于内部控制问题,”种植与打击“华龙期货收集监督局行政监管清单

每日经济新闻

每位记者刘海军,每一位编辑谢欣

最近,华龙期货收到了甘肃证监局行政监管措施的决定。证监局表示,涉嫌违反华龙期货的类别为内部控制,主要原因是使用自有资金和计算净资本重大错误。华龙期货收到证券及期货事务监察委员会的命令,以纠正该公司。行政监管措施。

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最近,华龙期货收到了甘肃证监局行政监管措施的决定。证监局表示,涉嫌违反华龙期货的类别为内部控制,主要原因是使用自有资金和计算净资本重大错误。华龙期货收到证券及期货事务监察委员会的命令,以纠正该公司。行政监督措施,公司必须在2019年8月30日前完成整改,并向甘肃证监局提交书面整改报告。

纠正了内部控制问题

据公开资料,华龙期货收到两份文件《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》《关于对娄德全、李琦、杨昕采取监管谈话措施的决定》。

涉嫌违反主体和职务的是华龙期货有限公司;裘德是公司的董事长;李奇是公司的总经理;杨伟是该公司的首席风险官。

《每日经济新闻》记者了解到,华龙期货涉嫌违规的事实违反了公司自有资金,净资本计算存在重大错误。

的规定,甘肃证券监督管理局决定对上述三人进行行政监管,监督会谈,“中国证监会表示。

华龙期货近年来已收到多张门票

据了解,华龙期货成立于1992年,最大的股东是华龙证券。华龙期货于2015年11月13日在新三板上市,主要从事商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理业务。

《每日经济新闻》记者注意到,在过去的两年里,华龙期货已收到多张票,这些票与内部治理和合规有关。

去年1月,华龙期货收到了中国证监会行政监管部门的决定。根据数据,华龙期货的许多非交易员工的个人办公电脑中有期货交易记录,反映了员工期货交易管理存在漏洞,违反了相关规定。

去年9月27日,甘肃证监局发布公告称,华龙期货酒泉销售部门具有全市场营销行为,违反了相关规定,并责令改正监管措施。中国证监会要求华龙期货加强风险防控意识,完善业务流程,加强合规风险管理,并在11月底前完成整改,并提交整改报告。

主编:张瑶